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云南新葡萄京有色金属有限企业负责任矿物采购尽职调查报告

分类:
资讯中心
发布时间:
2020/09/01 10:45
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【摘要】:

 云南新葡萄京有色金属有限企业负责任矿物采购尽职调查报告

1. 企业信息

新葡萄京娱乐场手机版(以下简称企业)成立于1994年,企业的CID号码是002158,企业只有一个冶炼厂,位于:中国云南省个旧市大屯镇红土坡,生产锡锭。

2. RMAP评估总结

新葡萄京娱乐场手机版于2018年125日进行了RMAP评估,评估有效期为1年,评估期自2017101日起,至2018930日止,评估由SGS企业实行。

根据该审核,RMI审核委员会(ARC)认定企业符合负责任矿物审验流程锡和钽的审验标准。该决定仅涵盖上述工厂且有效期从决定之日起一年有效。企业根据审验标准,制定了供应链政策,建立了负责任矿物供应链管理体系,并根据体系对供应链的风险进行识别和评估。企业将于202092日进行再次评估。

3.企业供应链政策

为避免使用直接或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及/或涉及在高风险和受冲突影响地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物,企业制定了供应链政策。本供应链完政策全符合第三版经合组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南(经合组织指南)。它涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险,适用全球范围。

企业承诺一经发现任何附录二风险,将马上处理。本政策经管理层审查和批准,管理层致力于支撑本政策的实施。本政策已向相关方(供应商,客户,员工等)广泛传播,可在以下网址查阅:资讯中心下查看。

4.企业管理体系

4.1管理结构

企业恪守在供应链政策方面的承诺,建立负责任矿物供应链管理体系,制定了以下方面的尽职调查内部流程:

企业制定了《负责任矿物供应链管理手册》,成立供应链管理工作组,负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。

企业已任命总经理负责协调相关部门(包括采购部、生产部和仓库)的工作,确保各部门恪尽职守,实行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。

企业按照尽职调查计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。如计划更新,企业会根据需要开展额外培训。

企业定期和不定期对已识别的供应商与原料相关信息进行评估,对原料来源的合理性(如:产地、产能、类型特征等)进行确定,对调查的原产地、运输过程、供应商进行评估,如发现示警信号,对示警信号进行调查并进行处理。

4.2 内部控制系统

企业于2020年7月向所有上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。企业已将尽职调查要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的合同中。企业在收到每笔锡精矿原料时都会审查原料,在整个过程中实施质量平衡评估。企业每年考察直接供应商一次,并将尽职调查要求作为现场沟通内容的一部分。

企业参考RMI 的要求,建立了申诉机制,并设立联系渠道,通过电子邮箱收集相关方申诉信息。邮箱地址为:yhtin@yhtin.cn

4.3 记录保留系统

企业要求与负责任矿物供应链管理相关的所有记录至少保存五年,要求正确使用并安全储在企业数据库中。

5. 风险识别

企业设有一套健全的流程来识别供应链中的风险,制定了识别 CAHRA 的程序。程序包括企业供应链政策及外部资源,确定“受冲突影响和高风险”地区的标准以及更新频率。

企业使用以下资源来确定CAHRA:

海德堡冲突晴雨表,以国家或地区概览强度评分定义供应链冲突情况

联合国人类发展指数和指标 ,  以极高、高、中人权发展程度认定

世界银行全球治理指标,以治理指数定义供应链治理情况。

联合国制裁名单

企业制定了一套识别供应商 (KYC) 流程,包括了解供应商合法性信息、供应商分析和潜在风险。大家的所有供应商今年已完成并交回 KYC 表格。企业的风险评估委员会对锡原料采购供应链进行了风险评估,并汇总、审查所收到的供应商识别问卷与信息。一旦发现示警信号,企业将与供应商进一步合作,明确改进期限与文件。在本报告期间,没有发现与所提交的 KYC 表格相关的示警信号。

企业要求供应商提供每笔交易的原产地信息,并确保能够了解交易来源、运输路线以及直接供应商的名称和地点。

企业对照 CAHRA、制裁清单、当地法律和企业采购要求审查所收集的所有信息。

在本报告涵盖的时间段内未收到相关方(受影响人员或举报者)申诉。

目前大家的供应商提供给大家的原料来自中国、缅甸、印尼,根据企业供应链政策及外部资源综合风险判定,属于低风险来源。

6. 风险缓解

企业将根据《供应链风险识别和评估管理程序》对供应链风险进行管控,一旦发现示警信号或高风险原料,大家将采取以下风险缓解与管理措施:

向企业高层管理人员汇报调查结果,说明在供应链风险评估过程中收集的信息以及识别的实际和潜在风险。

根据企业的供应链政策中的风险缓解策略,制定和采用风险缓解计划,并与供应商与受影响的相关方协商达成一致。风险缓解策略包括:

1)在整个可衡量风险缓解过程中继续开展贸易。

2)在不断降低风险的同时暂时中止贸易。

3)在风险缓解措施不可行或无法接受的情况下终止与供应商的合作。

持续监控风险,评估风险缓解措施的有效性。如果必要,对相关风险或风险情况产生变化后,再次进行风险评估。

 

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                            2020年83日       

 

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